国元证券交易软件故障未及时报告等被警示
发布时间：2025-07-07 22:24:00 作者：玩站小弟 
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我要评论上证报中国证券网讯记者 汪友若）6月29日，安徽证监局发布公告称，因信息安全应急预案不完备等，国元证券股份有限公司被采取出具警示函措施。安徽证监局指出，经查，发现国元证券存在以下问题：一是公司手机客户
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原标题：交易软件故障未及时报告等被警示
上证报中国证券网讯（记者 汪友若）6月29日，国元故障告安徽证监局发布公告称，证券因信息安全应急预案不完备等，交易国元证券股份有限公司被采取出具警示函措施。软件
安徽证监局指出，未及经查，时报示发现国元证券存在以下问题：一是国元故障告公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。证券二是交易手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向安徽证监局报告。软件三是未及信息安全应急预案不完备。
安徽证监局认为，时报示上述行为违反了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第十八条第（一）项、国元故障告《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第三十八条、证券《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第二十二条、交易三十一条的规定。
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，安徽证监局决定：对国元证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。国元证券应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。
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