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来源：新疆证监局

中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书〔2022〕4号

当事人：刘瑾，罚万女，借用经纪1972年6月8日出生，人账人亏住址：新疆库尔勒市石化大道天福名庭8号楼3单元101室。户交华融还被

依据2019年修订的易股《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对刘瑾违规持有、证券证券买卖股票行为进行了立案调查、超万审理，罚万并依法向当事人告知了作出行政处罚的借用经纪事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人刘瑾未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查，刘瑾存在以下违法事实：

一、刘瑾任职情况

刘瑾于2009年10月26日至2018年6月15日就职于湘财证券库尔勒人民东路证券营业部，先后任财务经理、客户经理职务。2018年8月1日至2021年8月12日，刘瑾就职于华融证券库尔勒文化路证券营业部，为证券经纪人。

二、刘瑾借用他人账户违法买卖股票情况

（一）刘瑾借用谭某秀股票账户违规买卖股票

谭某秀于2009年12月21日在湘财证券库尔勒营业部开立股票账户50888****，（沪市股东代码A258

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